價(jià)格：聯(lián)系客服報(bào)價(jià)
上課方式：公開(kāi)課/內(nèi)訓(xùn)/總裁班課程 時(shí)間上課時(shí)間：1天
授課對(duì)象：會(huì)計(jì)人員、客戶經(jīng)理、柜面人員、反洗錢崗位人員及其他相關(guān)人員等
授課講師：彭志升
隨著走私、毒品、貪污賄賂、恐怖主義等犯罪的猖獗，非法洗錢行為大量存在，我國(guó)因“洗錢”帶來(lái)的挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻，其中銀行業(yè)需要承擔(dān)的責(zé)任重大，由于對(duì)洗錢行為 的預(yù)防與監(jiān)控措施還不夠完善，導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪線索，影響了對(duì)洗錢犯罪進(jìn)行追查、打擊及追繳的行動(dòng)，提高全民反洗錢意識(shí)與知識(shí)技能水平，尤其是銀行業(yè)的反洗錢水平變得越發(fā)緊要，本課程將從政策、法律、操作層面來(lái)強(qiáng)化學(xué)員的反洗錢意識(shí)以及如何監(jiān)測(cè)洗錢，從而加強(qiáng)銀行從業(yè)人員的反洗錢意識(shí)，減少金融機(jī)構(gòu)被洗錢分子利用，不慎卷入洗錢犯罪的金融風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。
1. 快速提高銀行工作人員的反洗錢意和知識(shí)技能水平； 2. 讓學(xué)員深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)235號(hào)文件要領(lǐng) 3. 全方面理解“了解你的客戶”這一原則的具體內(nèi)核； 4. 客戶身份資料及交易記錄保存制度，及大額交易與可疑交易報(bào)告制度
銀行反洗錢與相關(guān)文件解讀 課程背景： 隨著走私、毒品、貪污賄賂、恐怖主義等犯罪的猖獗，非法洗錢行為大量存在，我國(guó)因“洗錢”帶來(lái)的挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻，其中銀行業(yè)需要承擔(dān)的責(zé)任重大，由于對(duì)洗錢行為 的預(yù)防與監(jiān)控措施還不夠完善，導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪線索，影響了對(duì)洗錢犯罪進(jìn)行追查、打擊及追繳的行動(dòng)，提高全民反洗錢意識(shí)與知識(shí)技能水平，尤其是銀行業(yè)的反洗錢水平變得越發(fā)緊要，本課程將從政策、法律、操作層面來(lái)強(qiáng)化學(xué)員的反洗錢意識(shí)以及如何監(jiān)測(cè)洗錢，從而加強(qiáng)銀行從業(yè)人員的反洗錢意識(shí)，減少金融機(jī)構(gòu)被洗錢分子利用，不慎卷入洗錢犯罪的金融風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。 課程收益： 1. 快速提高銀行工作人員的反洗錢意和知識(shí)技能水平； 2. 讓學(xué)員深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)235號(hào)文件要領(lǐng) 3. 全方面理解“了解你的客戶”這一原則的具體內(nèi)核； 4. 客戶身份資料及交易記錄保存制度，及大額交易與可疑交易報(bào)告制度； 課程時(shí)間：6小時(shí)/期 授課對(duì)象：會(huì)計(jì)人員、客戶經(jīng)理、柜面人員、反洗錢崗位人員及其他相關(guān)人員等 授課方式：強(qiáng)調(diào)互動(dòng)，理論結(jié)合實(shí)踐，突出重點(diǎn)和難點(diǎn)。 課程大綱： 第一講：洗錢與反洗錢概述 1、由一個(gè)案例來(lái)反觀洗錢的過(guò)程與危害，理解反洗錢的重要性 2、洗錢與反洗錢的概念與特征 3、洗錢的三個(gè)基本過(guò)程 4、洗錢常見(jiàn)的的幾種方式 5、銀行業(yè)反洗錢的概念及意義 第二講：銀行業(yè)反洗錢的具體要求 1、銀行業(yè)反洗錢的義務(wù) 2、金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢工作的重要作用 3、代理關(guān)系客戶身份證識(shí)別 4、了解你的客戶 1、客戶身份背景了解 2、客戶職業(yè)或經(jīng)營(yíng)背景了解 3、交易目的與性質(zhì)了解 4、資金來(lái)源 5、大額交易和可疑交易報(bào)告制度 1、十八類報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定解析 2、可疑報(bào)告撰寫(xiě)基本要求 3、企業(yè)（單位）客戶的監(jiān)測(cè)與識(shí)別 第三講：235號(hào)文件非自然人銀行身份識(shí)別 案例分析：一銀行成功識(shí)別一非自然人客戶異常交易案 1、制度出臺(tái)的國(guó)際背景與主要意義 2、需要獲取識(shí)別客戶種類 3、境內(nèi)和境外公司在身份識(shí)別方面的主要區(qū)別 4、收益所有人的定義與穿透 5、對(duì)非自然人客戶進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)應(yīng)當(dāng)?shù)怯浺? 6、識(shí)別過(guò)程流程化中的幾個(gè)核心環(huán)節(jié) 7、如何了解非自然人的控股比例或表決權(quán) 第四講：《關(guān)于加強(qiáng)開(kāi)戶管理及可疑交易控制措施的通知》（117號(hào)文） 案例分析：一銀行成功堵截非法買賣銀行帳戶的犯罪團(tuán)伙案 1、制度出臺(tái)背景與主要意義 2、了解客戶是人民銀行實(shí)名開(kāi)戶的重要內(nèi)核 3、虛假開(kāi)戶人員的通常特征及表現(xiàn)形式 4、當(dāng)有那些情況，銀行可以拒絕為其辦理業(yè)務(wù) 第五講：法律與法規(guī) 1、反洗錢的“一法四令” 2、保守反洗錢工作秘密 3、金融機(jī)構(gòu)有違法行為的處罰條例 4、洗錢罪名的刑法 第六講：總結(jié)與回顧
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：銀行信貸/柜面風(fēng)險(xiǎn)/票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)/信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)/合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)/法律風(fēng)控
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