價格：聯系客服報價
上課方式：公開課/內訓/總裁班課程 時間上課時間：1天，6小時/天天
授課對象：法律合規部、資產風險部、支行網點負責人、客戶經理、信貸員
授課講師：潘玉良
規范和化解案件風險是當前金融機構業務發展過程中的一項重要工作,也是新形勢下研究和探討的重要課題。分析近年來案件發生的原因及特點,基層機構主要負責人及一線業務崗位是案件防控的重點部位和重要環節,應引起我們的高度重視和關注。面對當前銀行業違法違規問題頻發的嚴峻形勢,如何抓好案防工作,應增強防范意識,強化內部管理,實現案防關口前移是當前防范和遏制案件的重中之重
?認清案件防控形勢，深入推進案防治理工作 ?了解案件防控存在的問題，從而針對性解決 ?掌握常見六種銀行典型案件及防范實務 ?落實自身案防措施，開展案件專項治理工作
第一講：如何理解案件防控？ 一、當前銀行面臨的案防形式 1. 金融風險形勢復雜 2. 案件風險形勢嚴峻 3. 案發特點突出 二、銀行案件定義與分類 1. 三要素：人、行為、程度 2. 第一類：涉嫌觸犯刑法的 3. 第二類：存在其他違法違規行為的 4. 第三類：不涉嫌觸犯刑法也無其他違法違規行為的 三、銀行案件風險信息 1.七類風險事件信息 2.七類操作風險 3.四種風險模塊 四、銀行案件、案件信息與操作風險關聯性 1. 案件風險信息是操作風險的演變，案件是案件風險信息的惡化 2. 操作風險是產生銀行案件的主要根源，案件是操作風險的重要表現形式 3. 風險管理是案件防控的基礎，案件防控的重點就是有效防范操作風險 第二講：為什么要進行案件防控？ 一、一批大案要案相繼暴露 ?近期各大商業銀行發生的大案要案 二、銀行發生案件的危害 1. 影響資金安全 2. 影響隊伍建設 3. 影響社會形象 4. 影響經營發展 5. 引起法律糾紛 三、銀行案件防控工作中存在的問題 1. 思想誤區 2. 管理誤區 五、銀行案件風險成因 1. 思想認識不充分，對案防重視不夠 2. 公司（法人）治理不完善，監督約束缺失 3. 制度流程不健全，執行力不足 4. 監督檢查不深入，不能有效揭示風險 5. 責任追究不到位，懲戒警示作用不足 6. 教育培訓不重視，部分員工行為失范 7. 經營思想不端正，弱化了內部管理 8. 選人機制不科學，重要崗位用人失察 六、常見的六種典型案件解析 1. 票據類 2. 騙貸類 3. 存款類 4. 互保類 5. 違法放貸類 6. 理財飛單類 第三講：如何進行案件防控？ 一、銀監會推進案件防控的主要措施 1. 銀行案件防控目標 2. 十三條意見 3. 六個領域、兩個環節、四項制度 4. 注意九種人 5. 開展十項聯動 6. 加強四項“技防” 三、開展案防自評估，建立排查機制，進行案件責任追究 1. “一案四問責” 2. “雙線問責” 3. “上追兩級” 四、開展案件專項治理 第四講：課程結論與回顧 1. 課程回顧 2. 答疑解惑 3. 合影道別
